纳闽货币经纪商牌照

一、申请要求（Money Broker纳闽货币经纪商牌照）

1. 递交完整申请表LFB-MB，每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件，依照FSA要求递交数据和信息报告；

2. 最低资本不得低于50万林吉特或其他等值数额外币；

3. Labuan FSA还将考虑申请法人的风险预测、企业活动性质、规模、复杂性以及多样性；

4. 要求申请法人在纳闽设立配备办公设备且用于商业业务目的的实体办公室；

5. 公司控制人、主管以及首席职务官需满足适用性要求；

6. 公司内部建立一套合适的内部控制体系，以负责监督业务运营、合规性、企业管治和风险管理；

7. 确保公司（货币经纪商）的主经纪商或流动性供应商为合规受规管机构；

8. 拥有一位经由纳闽认证的外部审计进行年度财务审计及向FSA报告；

9. 保留交易记录和账户记录，保留月度客户资金记录，不得挪用客户资金；

10. 数字/系统必须拥有IT技术支持；

11. 对客户进行尽职调查，向客户披露交易对手风险等级，明确金融工具定价，确保设立风险缓冲机制如止损订单；

二、年度牌照费用

Money Broker纳闽货币经纪商牌照年度费用为5000林吉特；

监管细则

1. 杠杆限制

纳闽货币经纪商服务对象为机构客户和高净值资产个人投资者，杠杆比例100:1；

2. 隔离账户

纳闽金融服务管理局FSA要求经纪商隔离客户资金，不得与经纪商资产混淆。其中，在客户提出出金申请之后，货币经纪商需要在3个工作日内完成客户的出金流程。

3. 定期报告

纳闽货币经纪商牌照报告要求：

每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件，依照FSA要求递交数据和信息报告；外部审计员报告；交易记录和账户记录；月度客户资金记录。

以上就是纳闽货币经纪商牌照的详细内容。Tricor与纳闽金融管理局 Labuan FSA签署备忘录，代理各类纳闽金融牌照申请服务，包括在纳闽设立离岸银行，申请保险牌照，家族信托，成立基金会，代办第三方支付牌照、区块链ICO牌照、数字代币、证券交易所，私募基金、离岸公司注册等各类金融业务牌照申请代办。如有需要，欢迎拨打400-880-8098咨询。

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